天津颁布国内第一部PE业从业人员行为规范
来源:   发布者:   日期:2011/12/21
      12月21日,天津股权投资基金协会2011年度会员大会通过并发布了《股权投资基金业最佳从业行为准则》(下称“《行为准则》”),这是国内第一部股权投资基金业从业人员行为规范,于今日起施行。
      该规则配合发改委12月8日下发的首个国内股权投资基金规范,要求行业协会自律管理,同时参考欧美国家同类协会及其他金融行业的成熟经验制定。《行为准则》从股权投资企业、股权投资管理机构的设立、资金托管、备案、运作、从业人员执业行为、保护投资者等当事人合法权益,严守职业道德,维护行业形象等方面提出了详细的要求。
      作为最早在全国设立的基金大本营,据统计,在天津注册设立与运营的股权投资基金及股权投资基金管理机构就有2300多家。由于基金管理公司众多,天津股权投资基金协会也发现了不少问题:如个别投资机构打着股权投资基金之名,行非法集资之实;对IPO前的企业投资过度竞争,增加了投资人的风险。
    《行为准则》的发布和向行业推荐实施是对我国股权投资基金业自律管理的一个有益探索,强调了从业机构及从业人员只能以私募方式向具有风险识别和承受能力的特定对象募集资金;不得通过公开方式直接或间接向不特定对象进行推介;在资金安全方面,不接受投资者以不明来源或非法资金认缴和投资股权投资基金,由商业银行托管资金,不得以自然人账户及股权投资企业以外的其他账户募集资金,并引入了针对股权投资基金业的内幕交易、腐败等,做出了人员素质、信息安全及风险隔离的要求。
      天津股权投资基金协会轮值主席、渤海产业投资基金管理公司CEO李祥生表示,《行为准则》的发布,意味我国股权投资基金行业正在逐渐进入规范成熟稳健的发展阶段。要求每一个会员严格按照行为准则从业,严格自律。同时倡议行业全体同仁能自觉地遵守行为准则。
  天津股权投资基金协会是根据国务院《社会团体登记管理条例》,由天津市人民政府金融服务办公室主管的非营利性社会团体。协会成立于2007年9月16日,是中国第一家全国性股权股权投资基金协会。